Do umów o zarządzanie PPK nie stosuje się przepisów ustawy - Prawo zamówień publicznych (dalej: Pzp), jeżeli wartość zamówienia jest mniejsza niż progi unijne, o których mowa w art. 3 ust. 1 tej ustawy. Wynika to z art. 7 ust. 2a ustawy o pracowniczych planach kapitałowych.
Podmiot zatrudniający, który zawarł umowę o zarządzanie PPK na czas oznaczony, musi zatem ustalić, czy wartość nowego zamówienia na zarządzanie PPK będzie mniejsza (albo nie) od progu unijnego, który ma zastosowanie w jego przypadku.
Ważne! Przy szacowaniu wartości zamówień, obejmujących swym zakresem usługi powtarzające się lub podlegające wznowieniu w określonym czasie, zastosowanie ma art. 35 ust. 1 Pzp. Zgodnie z wyjaśnieniami Urzędu Zamówień Publicznych, w świetle art. 35 ust. 4 pkt 1 Pzp oraz art. 49 ustawy o PPK, podstawą do ustalenia wartości zamówienia są wszystkie składowe wynagrodzenia wykonawcy za świadczenie usług zarządzania PPK (szacunkowa wartość zamówienia powinna być utożsamiana z wysokością wynagrodzenia podmiotu zarządzającego PPK, a nie z wartością aktywów funduszu). Wskaźnik ten - wraz z danymi dotyczącymi uczestników PPK u danego zamawiającego (w szczególności ich liczbą oraz prognozowanymi wpłatami na fundusz przez określony umową okres) - powinien stanowić postawę do ustalenia szacunkowej wartości zamówienia. Należy także wziąć pod uwagę okres, na jaki zostanie zawarta umowa o zarządzanie PPK (por. Pzp w pytaniach i odpowiedziach).
Przykład: Jednostka sektora finansów publicznych chce zawrzeć umowę o zarządzanie PPK na 4 lata. W takim przypadku powinna obliczyć wartość zamówienia zgodnie z art. 35 ust. 1 Pzp.
Ustaloną zgodnie z tym przepisem łączną wartość zamówień z 12 miesięcy należy pomnożyć przez okres, na jaki zamawiający zamierza zawrzeć umowę o zarządzanie PPK, czyli przez 4. Jeżeli zamawiający obliczy wartość zamówienia na zarządzanie PPK dla umowy na czas oznaczony (4 lata) i ta wartość będzie mniejsza od progu unijnego, nie oznacza to, że jest uprawniony do zawarcia umowy o zarządzanie PPK na czas nieoznaczony. Jeżeli zamawiający chce zawrzeć umowę o zarządzanie PPK na czas nieoznaczony, musi obliczyć wartość zamówienia zgodnie z art. 35 ust. 3 pkt 2 Pzp. W takim przypadku miesięczna wartość wynagrodzenia wykonawcy za zarządzanie PPK (ustalona jako średnia z 12 miesięcy) powinna zostać pomnożona przez 48. Jeżeli tak ustalona wartość zamówienia na zarządzanie PPK będzie mniejsza niż próg unijny, zamawiający zawrze (tak jak zamierzał) umowę o zarządzanie PPK na czas nieoznaczony. Jeśli wartość zamówienia nie będzie mniejsza od progu unijnego, zawarcie umowy o zarządzanie PPK na czas nieoznaczony nie będzie dopuszczalne (por. art. 434 Pzp) – w takim przypadku należy zawrzeć umowę na czas oznaczony (trzeba ustalić, jaki to ma być okres i oszacować wartość zamówienia dla tego okresu).
Czytaj również: Na wpłaty do PPK mają wpływ limity z tzw. ustawy kominowej>>
Zawarcie umowy zgodnie z dokumentami zamówienia
Zgodnie z wyjaśnieniami UZP, pod pojęciem postępowania o udzielenie zamówienia publicznego rozumie się, co do zasady, postępowanie wszczynane przez przekazanie albo zamieszczenie ogłoszenia, prowadzone jako uporządkowany ciąg czynności, których podstawą są warunki zamówienia ustalone przez zamawiającego, prowadzące do wyboru najkorzystniejszej oferty, kończące się zawarciem umowy w sprawie zamówienia publicznego albo jego unieważnieniem. Efektem przeprowadzonego postępowania o udzielenie zamówienia publicznego powinno być zawarcie umowy o wykonanie przedmiotu zamówienia na warunkach określonych w dokumentach zamówienia. Jeżeli do zamówienia na zarządzanie PPK mają zastosowanie przepisy Pzp, podmiot zatrudniający nie może zatem skorzystać z rozwiązania polegającego na przedłużeniu okresu obowiązywania dotychczasowej umowy o zarządzanie PPK. Z takiego rozwiązania można natomiast skorzystać w przypadku, gdy - po ustaleniu wartości zamówienia na zarządzanie PPK - okaże się, że do tego zamówienia nie stosuje się przepisów Pzp.
Sprawdź w LEX: PPK w sektorze finansów publicznych – problematyczne kwestie wdrożenia > >
Cena promocyjna: 75.65 zł
|Cena regularna: 89 zł
|Najniższa cena w ostatnich 30 dniach: 66.75 zł
Wybór instytucji finansowej
Należy także pamiętać o innych wymaganiach dotyczących wyboru instytucji finansowej, określonych w ustawie o PPK - obowiązują one niezależnie do tego, czy podmiot zatrudniający stosuje przepisy Pzp. W art. 7 ust. 3 ustawy o PPK przewidziano udział zakładowej organizacji związkowej w wyborze instytucji finansowej, z którą zostanie zawarta umowa o zarządzanie PPK. Jeżeli w podmiocie zatrudniającym nie działa zakładowa organizacja związkowa, podmiot zatrudniający wybiera instytucję finansową, z którą zawrze umowę o zarządzanie PPK, w porozumieniu z reprezentacją osób zatrudnionych wyłonioną w trybie przyjętym w tym podmiocie (art. 7 ust. 4 ustawy o PPK). Wyboru instytucji finansowej zarządzającej PPK dokonuje się w szczególności na podstawie oceny proponowanych przez instytucje finansowe warunków zarządzania środkami gromadzonymi w PPK, ich efektywności w zarządzaniu aktywami oraz posiadanego przez nie doświadczenia w zarządzaniu funduszami inwestycyjnymi lub funduszami emerytalnymi. Wyboru dokonuje się mając także na uwadze najlepiej rozumiany interes osób zatrudnionych. Jeżeli podmiot zatrudniający (niestosujący do zamówienia na zarządzanie PPK przepisów Pzp) wybrał - z uwzględnieniem wskazanych wyżej wymogów - ponownie tę samą instytucję finansową, może przedłużyć okres obowiązywania dotychczasowej umowy o zarządzanie PPK. Uzgodnienia z tzw. stroną społeczną wymaga również wprowadzenie w umowie o zarządzanie PPK zmiany, która ma wpływ na warunki zarządzania środkami gromadzonymi w PPK. Warunki zmiany umowy o zarządzanie PPK powinny wynikać z treści tej umowy.
Więcej na temat PPK na mojeppk.pl i pod nr telefonu 800 775 775. Zachęcamy również do korzystania z bezpłatnych szkoleń prowadzonych przez ekspertów PFR Portal PPK. Na szkolenia można zapisać się tutaj.
Podstawa prawna:
Ustawa z 11 września 2019 r. – Prawo zamówień publicznych (tekst jedn. Dz.U. z 2024 r. poz. 1320).
Autorka jest ekspertem PFR Portal PPK
Czytaj w LEX: Odpowiedzialność karna pracodawcy za czyny zabronione w sferze ubezpieczeń społecznych > >
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Linki w tekście artykułu mogą odsyłać bezpośrednio do odpowiednich dokumentów w programie LEX. Aby móc przeglądać te dokumenty, konieczne jest zalogowanie się do programu. Dostęp do treści dokumentów w programie LEX jest zależny od posiadanych licencji.