Rozporządzenie wykonawcze 2020/1227 ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do szablonów na potrzeby przekazywania informacji zgodnie z wymogami dotyczącymi zgłoszenia STS

ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) 2020/1227

z dnia 12 listopada 2019 r.

ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do szablonów na potrzeby przekazywania informacji zgodnie z wymogami dotyczącymi zgłoszenia STS

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

KOMISJA EUROPEJSKA,

uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,

uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 z dnia 12 grudnia 2017 r. w sprawie ustanowienia ogólnych ram dla sekurytyzacji oraz utworzenia szczególnych ram dla prostych, przejrzystych i standardowych sekurytyzacji, a także zmieniające dyrektywy 2009/65/WE, 2009/138/WE i 2011/61/UE oraz rozporządzenia (WE) nr 1060/2009 i (UE) nr 648/2012 ¹ , w szczególności jego art. 27 ust. 7,

a także mając na uwadze, co następuje:

(1) W celu ułatwienia skutecznego i zharmonizowanego składania zgłoszeń informacje dotyczące sekurytyzacji spełniających wymogi prostych, przejrzystych i standardowych kryteriów (STS), które zostały określone w art. 19-22 i 23-26 rozporządzenia (UE) 2017/2402, należy przekazywać do Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) w spójnym formacie i zgodnie z jednolitymi standardami.

(2) Przekazywanie informacji w zharmonizowanym formacie umożliwia skuteczne gromadzenie danych przez ESMA, a także ułatwia inwestorom oraz właściwym organom kontrolę spójności i ocenę kompletności. W związku z tym należy określić format każdego pola, które należy wypełnić w zgłoszeniu STS, a przekazywanie wszelkich informacji do ESMA powinno odbywać się drogą elektroniczną.

(3) Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt wykonawczych standardów technicznych przedłożony Komisji przez ESMA zgodnie z art. 15 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 ² .

(4) ESMA przeprowadził otwarte konsultacje społeczne na temat projektu wykonawczych standardów technicznych, który stanowi podstawę niniejszego rozporządzenia, przeanalizował potencjalne koszty i korzyści oraz zwrócił się o opinię do Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych ustanowionej na mocy art. 37 rozporządzenia (UE) nr 1095/2010,

PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:

Artykuł  1

Szablony na potrzeby zgłoszenia STS

1. Informacje, o których mowa w art. 1 ust. 1 lit. a) i w art. 1 ust. 2 lit. a) rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2020/1226 ³ , przekazuje się za pomocą szablonu określonego w załączniku I do niniejszego rozporządzenia.

2. Informacje, o których mowa w art. 1 ust. 1 lit. b) i w art. 1 ust. 2 lit. b) rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/ 1226, przekazuje się za pomocą szablonu określonego w załączniku II do niniejszego rozporządzenia.

3. Informacje, o których mowa w art. 1 ust. 1 lit. c) i w art. 1 ust. 2 lit. c) rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/ 1226, przekazuje się za pomocą szablonu określonego w załączniku III do niniejszego rozporządzenia.

3a. 4  Informacje, o których mowa w art. 1 ust. 1 lit. d) i w art. 1 ust. 2 lit. d) rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1226, przekazuje się za pomocą szablonu określonego w załączniku IV do niniejszego rozporządzenia.

4. 5  W przypadku gdy informacje, które powinny zostać przekazane na podstawie niniejszego artykułu, nie są dostępne lub nie są wymagane ze względu na zastosowanie przepisów przejściowych określonych w art. 43 i 43a rozporządzenia (UE) 2017/2402, zgłoszenie zawiera w odpowiednim polu lub polach załączników do niniejszego rozporządzenia adnotację "Nie dotyczy ze względu na zastosowanie przepisów przejściowych".

5. Informacje, o których mowa w niniejszym artykule, przekazuje się w formie elektronicznej nadającej się do przetwarzania automatycznego.

6. 6  "Informacje dodatkowe", o których mowa w art. 2 rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1226, przekazuje się w polu "Pole do wypełnienia" w załącznikach I-IV do niniejszego rozporządzenia.

Artykuł  2

Wejście w życie

Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.

Sporządzono w Brukseli dnia 12 listopada 2019 r.

	W imieniu Komisji
	Jean-Claude JUNCKER
	Przewodniczący

ZAŁĄCZNIKI

ZAŁĄCZNIK  I  ⁷  

Formaty pól mające zastosowanie do formularza zgłoszenia STS

SYMBOL	RODZAJ DANYCH	DEFINICJA
{ALPHANUM-n}	Do "n" znaków alfanumerycznych	Pole na tekst dowolny. Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).
{COUNTRYCODE_2}	2 znaki alfanumeryczne	Dwuliterowy kod państwa zgodnie z kodem państwa ISO 3166-1 alpha-2 Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).
{CURRENCYCODE_3}	3 znaki alfanumeryczne	Trzyliterowy kod waluty zgodnie z kodami walut ISO 4217 Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).
{DATEFORMAT}	Format daty zgodnie z normą ISO 8601	Daty należy podawać w następującym formacie: RRRR-MM- DD
{Y/N}	1 znak alfanumeryczny	"prawda" - Y "fałsz" - N
{ISIN}	12 znaków alfanumerycznych	Kod ISIN zgodnie z normą ISO 6166
{LEI}	20 znaków alfanumerycznych	Identyfikator podmiotu prawnego zgodnie z normą ISO 17442

Formularz zgłoszenia STS dotyczący sekurytyzacji nieobjętej ABCP

KOD POLA	NAZWA POLA	POLE DO WYPEŁNIENIA	FORMAT POLA
STSS0	Pierwszy punkt kontaktowy		{ALPHANUM-1000}
STSS1	Kod identyfikacyjny instrumentu		{ISIN}
STSS2	LEI jednostki inicjującej lub jednostki sponsorującej lub pierwotnego kredytodawcy		{LEI}
STSS3	Identyfikator zgłoszenia		{ALPHANUM-100}
STSS4	Niepowtarzalny identyfikator		{ALPHANUM-1000}
STSS5	Identyfikator prospektu emisyjnego		{ALPHANUM-100}
STSS6	Repozytorium sekurytyzacji		{ALPHANUM-1000}
STSS7	Nazwa sekurytyzacji		{ALPHANUM-100}
STSS8	Państwo prowadzenia działalności		{COUNTRYCO- DE_2}
STSS9	Klasyfikacja sekurytyzacji		{LIST}
STSS10	Rodzaj ekspozycji bazowej		{LIST}
STSS11	Data emisji		{DATEFORMAT}
STSS12	Data zgłoszenia		{DATEFORMAT}
STSS13	Upoważniona osoba trzecia		{ALPHANUM-100}
STSS14	Upoważniona osoba trzecia (nazwa i państwo prowadzenia działalności)		{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCO- DE_2}
STSS15	Właściwy organ upoważniający osobę trzecią		{ALPHANUM-100}
STSS16	Status STS		{ALPHANUM-1000}
STSS17	Jednostka inicjująca (lub pierwotny kredytodawca) jest instytucją kredytową		{Y/N}
STSS18	Potwierdzenie kryteriów przyznawania kredytów		{ALPHANUM-1000}
STSS19	Zadeklarowanie, że kryteria przyznawania kredytów podlegają nadzorowi		{ALPHANUM-1000}
STSS20	Ekspozycje bazowe nabyte w drodze prawdziwej sprzedaży		{ALPHANUM- 10000}
STSS21	Podlega rygorystycznym przepisom dotyczącym wycofania		{ALPHANUM-10000}
STSS22	Zwolnienie z egzekwowania przepisów dotyczących wycofania (ang. clawback) w ramach krajowego prawa upadłościowego		{ALPHANUM-10000}
STSS23	Przeniesienie, gdy sprzedawca nie jest pierwotnym kredytodawcą		{ALPHANUM-1000}
STSS24	Przeniesienie w drodze cesji, dopełnione w późniejszym terminie		{ALPHANUM- 10000}
STSS25	Oświadczenia i zapewnienia		{ALPHANUM- 10000}
STSS26	Kryteria dotyczące aktywnego zarządzania portfelem		{ALPHANUM- 10000}
STSS27	Homogeniczność aktywów		{ALPHANUM}
STSS28	Zobowiązania związane z ekspozycjami bazowy- mi/brak resekurytyzacji		{ALPHANUM-1000}
STSS29	Zasadność standardu zawierania umów kredytowych		{ALPHANUM}
STSS30	Wiedza fachowa jednostki inicjującej/kredytodawcy		{ALPHANUM}
STSS31	Aktywa zagrożone niewykonaniem zobowiązania		{ALPHANUM}
STSS32	Co najmniej jedna płatność w momencie przeniesienia		{ALPHANUM-1000}
STSS33	Spłata na rzecz posiadaczy pozycji/sprzedaż aktywów		{ALPHANUM}
STSS34	Zgodność z wymogami dotyczącymi zatrzymywania ryzyka		{LIST}
STSS35	Ograniczenie ryzyka stopy procentowej (IR) i ryzyka walutowego (FX) Ryzyka		{ALPHANUM- 10000}
STSS36	Instrumenty pochodne na- byte/sprzedane przez SSPE		{ALPHANUM- 10000}
STSS37	Instrumenty pochodne zgodne ze wspólnymi standardami		{ALPHANUM- 10000}
STSS38	Płatności odsetek według stóp referencyjnych oparte na powszechnie stosowanych stopach procentowych		{ALPHANUM- 10000}
STSS39	Żadne środki pieniężne nie zostają zatrzymane po doręczeniu zawiadomienia o wszczęciu egzekucji lub o przyspieszeniu spłaty		{ALPHANUM- 10000}
STSS40	Nie zatrzymuje się żadnej kwoty środków pieniężnych		{ALPHANUM-1000}
STSS41	Inwestorzy otrzymują środki z tytułu kwoty głównej		{ALPHANUM-1000}
STSS42	Spłata nie zmienia ich uprzywilejowania		{ALPHANUM-1000}
STSS43	Żadne przepisy nie mogą wymagać automatycznej likwidacji ekspozycji bazowych według wartości rynkowej		{ALPHANUM-1000}
STSS44	Sekurytyzacje, które obejmują niesekwencyjną kolejność płatności		{ALPHANUM-1000}
STSS45	Odnawialna sekurytyzacja wywołująca zdarzenia uruchamiające przedterminową spłatę w celu zakończenia okresu odnawialności na podstawie wyznaczonych czynników uruchamiających		{ALPHANUM- 10000}
STSS46	Pogorszenie jakości kredytowej ekspozycji bazowych		{ALPHANUM- 10000}
STSS47	Wystąpienie zdarzenia związanego z niewypłacalnością w odniesieniu do jednostki inicjującej lub jednostki obsługującej		{ALPHANUM- 10000}
STSS48	Spadek wartości ekspozycji bazowych posiadanych przez SSPE poniżej uprzednio ustalonego progu		{ALPHANUM- 10000}
STSS49	Niewygenerowanie wystarczającej ilości nowych ekspozycji bazowych o uprzednio ustalonej jakości kredytowej (czynnik wywołujący zakończenie okresu odnawialności)		{ALPHANUM- 10000}
STSS50	Informacje dotyczące zobowiązań umownych jednostki obsługującej, powiernika i innych dostawców usług pomocniczych		{ALPHANUM-1000}
STSS51	Postanowienia dotyczące ciągłości obsługi zadłużenia		{ALPHANUM-1000}
STSS52	Postanowienia dotyczące ciągłości instrumentów pochodnych kontrahenta		{ALPHANUM-1000}
STSS53	Postanowienia dotyczące dostawców płynności oraz ciągłości funkcjonowania banku, w którym prowadzony jest rachunek		{ALPHANUM-1000}
STSS54	Wiedza fachowa wymagana od jednostki obsługującej oraz wdrożone zasady, odpowiednie procedury i środki kontroli zarządzania ryzykiem.		{ALPHANUM}
STSS55	Jasne i spójne definicje (problemowe pożyczki)		{ALPHANUM-1000}
STSS56	Kolejność płatności i zdarzenia wywołujące zmiany w tej kolejności		{ALPHANUM-1000}
STSS57	Terminowe rozwiązanie sporów między kategoriami inwestorów oraz obowiązki powierników		{ALPHANUM-1000}
STSS58	Dane dotyczące historycznych wyników w zakresie niewykonania zobowiązań i strat		{ALPHANUM-1000}
STSS59	Próba ekspozycji bazowych podlegająca zewnętrznej weryfikacji		{ALPHANUM-1000}
STSS60	Dostęp potencjalnych inwestorów do modelu przepływów pieniężnych z tytułu zobowiązań		{ALPHANUM-1000}
STSS61	Efektywność środowisko- wa/kredyty na nieruchomości mieszkalne lub kredyty na zakup samochodu lub umowy leasingu samochodów		{ALPHANUM- 10000}
STSS62	Jednostka inicjująca i jednostka sponsorująca odpowiedzialne za przestrzeganie przepisów art. 7 rozporządzenia (UE) 2017/2402		{ALPHANUM-1000}

ZAŁĄCZNIK  II  ⁸  

Formaty pól mające zastosowanie do formularza zgłoszenia STS

SYMBOL	RODZAJ DANYCH	DEFINICJA
{ALPHANUM-n}	Do "n" znaków alfanumerycznych	Pole na tekst dowolny. Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).
{COUNTRYCODE_2}	2 znaki alfanumeryczne	Dwuliterowy kod państwa zgodnie z kodem państwa ISO 3166-1 alpha-2 Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).
{CURRENCYCODE_3}	3 znaki alfanumeryczne	Trzyliterowy kod waluty zgodnie z kodami walut ISO 4217 Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).
{DATEFORMAT}	Format daty zgodnie z normą ISO 8601	Daty należy podawać w następującym formacie: RRRR-MM- DD
{Y/N}	1 znak alfanumeryczny	"prawda" - Y "fałsz" - N
{ISIN}	12 znaków alfanumerycznych	Kod ISIN zgodnie z normą ISO 6166
{LEI}	20 znaków alfanumerycznych	Identyfikator podmiotu prawnego zgodnie z normą ISO 17442

Formularz zgłoszenia STS dotyczący sekurytyzacji ABCP

KOD POLA	NAZWA POLA	POLE DO WYPEŁNIENIA	FORMAT POLA
STSAT0	Pierwszy punkt kontaktowy		{ALPHANUM-1000}
STSAT1	Kod identyfikacyjny instrumentu		{ISIN}
STSAT2	LEI jednostki inicjującej lub jednostki sponsorującej lub pierwotnego kredytodawcy		{LEI}
STSAT3	Identyfikator zgłoszenia		{ALPHANUM-100}
STSAT4	Niepowtarzalny identyfikator		{ALPHANUM-1000}
STSAT5	Identyfikator prospektu emisyjnego		{ALPHANUM-100}
STSAT6	Repozytorium sekurytyzacji		{ALPHANUM-1000}
STSAT7	Nazwa sekurytyzacji		{ALPHANUM-100}
STSAT8	Miejsce prowadzenia działalności		{ALPHANUM-1000}
STSAT9	Rodzaj sekurytyzacji		{LIST}
STSAT10	Rodzaj ekspozycji bazowej		{LIST}
STSAT11	Data emisji		{DATEFORMAT}
STSAT12	Data zgłoszenia		{DATEFORMAT}
STSAT13	Upoważniona osoba trzecia		{ALPHANUM-100}
STSAT14	Upoważniona osoba trzecia (nazwa i państwo prowadzenia działalności)		{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCO- DE_2}
STSAT15	Właściwy organ upoważniający osobę trzecią		{ALPHANUM-100}
STSAT16	Status STS		{ALPHANUM-1000}
STSAT17	Jednostka inicjująca (lub pierwotny kredytodawca) jest instytucją kredytową		{Y/N}
STSAT18	Potwierdzenie kryteriów przyznawania kredytów		{ALPHANUM-1000}
STSAT19	Zadeklarowanie, że kryteria przyznawania kredytów podlegają nadzorowi		{ALPHANUM-1000}
STSAT20	Ekspozycje bazowe nabyte w drodze prawdziwej sprzedaży		{ALPHANUM- 10000}
STSAT21	Podlega rygorystycznym przepisom dotyczącym wycofania		{ALPHANUM-10000}
STSAT22	Zwolnienie z egzekwowania przepisów dotyczących wycofania (ang. clawback) w ramach krajowego prawa upadłościowego		{ALPHANUM-10000}
STSAT23	Przeniesienie, gdy sprzedawca nie jest pierwotnym kredytodawcą		{ALPHANUM-1000}
STSAT24	Przeniesienie w drodze cesji, dopełnione w późniejszym terminie		{ALPHANUM- 10000}
STSAT25	Oświadczenia i zapewnienia		{ALPHANUM- 10000}
STSAT26	Kryteria dotyczące aktywnego zarządzania portfelem		{ALPHANUM- 10000}
STSAT27	Brak resekurytyzacji		{ALPHANUM-1000}
STSAT28	Przeniesione ekspozycje bazowe bez ekspozycji, których dotyczy niewykonanie zobowiązania		{ALPHANUM}
STSAT29	Co najmniej jedna płatność w momencie przeniesienia		{ALPHANUM-1000}
STSAT30	Spłata na rzecz posiadaczy pozycji/sprzedaż aktywów		{ALPHANUM}
STSAT31	Ograniczenie ryzyka stopy procentowej (iR) i ryzyka walutowego (FX) Ryzyka		{ALPHANUM- 10000}
STSAT32	Instrumenty pochodne na- byte/sprzedane przez SSPE		{ALPHANUM- 10000}
STSAT33	Instrumenty pochodne w ekspozycjach bazowych		{ALPHANUM- 10000}
STSAT34	Instrumenty pochodne zgodne ze wspólnymi standardami		{ALPHANUM- 10000}
STSAT35	Jasne i spójne definicje dotyczące sposobu traktowania problemowych pożyczek		{ALPHANUM-1000}
STSAT36	Kolejność płatności i zdarzenia wywołujące zmiany w tej kolejności		{ALPHANUM-1000}
STSAT37	Dane dotyczące historycznych wyników w zakresie niewykonania zobowiązań i strat		{ALPHANUM-1000}
STSAT38	Homogeniczność aktywów		{ALPHANUM}
STSAT39	Zobowiązania związane z ekspozycjami bazowymi		{ALPHANUM-1000}
STSAT40	Zobowiązania związane z ekspozycjami bazowymi		{ALPHANUM-1000}
STSAT41	Płatności odsetek według stóp referencyjnych oparte na powszechnie stosowanych stopach procentowych		{ALPHANUM- 10000}
STSAT42	Żadne środki pieniężne nie zostają zatrzymane po doręczeniu zawiadomienia o wszczęciu egzekucji lub o przyspieszeniu spłaty		{ALPHANUM- 10000}
STSAT43	Żadne środki pieniężne nie zostają zatrzymane/brak zawiadomienia o wszczęciu egzekucji lub o przyspieszeniu spłaty		{ALPHANUM-1000}
STSAT44	Inwestorzy otrzymują środki z tytułu kwoty głównej		{ALPHANUM-1000}
STSAT45	Żadne przepisy nie mogą wymagać automatycznej likwidacji ekspozycji bazowych według wartości rynkowej		{ALPHANUM-1000}
STSAT46	Zasadność standardów zawierania umów kredytowych		{ALPHANUM}
STSAT47	Wiedza fachowa sprzedawcy		{ALPHANUM}
STSAT48	Odnawialna transakcja ABCP/czynnik pogorszenia jakości kredytowej		{ALPHANUM}
STSAT49	Obowiązki uczestników procesu sekurytyzacji		{ALPHANUM-1000}
STSAT50	Postanowienia dotyczące ciągłości obsługi zadłużenia		{ALPHANUM-1000}
STSAT51	Postanowienia dotyczące ciągłości instrumentów pochodnych kontrahenta oraz ciągłości funkcjonowania banku, w którym prowadzony jest rachunek		{ALPHANUM-1000}
STSAT52	Stabilność jednostki sponsorującej		{ALPHANUM-1000}

ZAŁĄCZNIK  III  ⁹  

Formaty pól mające zastosowanie do formularza zgłoszenia STS

SYMBOL	RODZAJ DANYCH	DEFINICJA
{ALPHANUM-n}	Do "n" znaków alfanumerycznych	Pole na tekst dowolny. Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).
{COUNTRYCODE_2}	2 znaki alfanumeryczne	Dwuliterowy kod państwa zgodnie z kodem państwa ISO 3166-1 alpha-2 Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).
{CURRENCYCODE_3}	3 znaki alfanumeryczne	Trzyliterowy kod waluty zgodnie z kodami walut ISO 4217 Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).
{DATEFORMAT}	Format daty zgodnie z normą ISO 8601	Daty należy podawać w następującym formacie: RRRR-MM- DD
{Y/N}	1 znak alfanumeryczny	"prawda" - Y "fałsz" - N
{ISIN}	12 znaków alfanumerycznych	Kod ISIN zgodnie z normą ISO 6166
{LEI}	20 znaków alfanumerycznych	Identyfikator podmiotu prawnego zgodnie z normą ISO 17442

Formularz zgłoszenia STS dotyczący programu ABCP

KOD POLA	NAZWA POLA	POLE DO WYPEŁNIENIA	FORMAT POLA
STSAP0	Pierwszy punkt kontaktowy		{ALPHANUM-1000}
STSAP1	Kod identyfikacyjny instrumentu		{ISIN}
STSAP2	LEI jednostki sponsorującej		{LEI}
STSAP3	Identyfikator zgłoszenia		{ALPHANUM-100}
STSAP4	Niepowtarzalny identyfikator		{ALPHANUM-1000}
STSAP5	Identyfikator prospektu emisyjnego		{ALPHANUM-100}
STSAP6	Repozytorium sekurytyzacji		{ALPHANUM-1000}
STSAP7	Nazwa programu ABCP		{ALPHANUM-100}
STSAP8	Państwo prowadzenia działalności		{ALPHANUM-1000}
STSAP9	Klasyfikacja instrumentu		{LIST}
STSAP10	Data emisji		{DATEFORMAT}
STSAP11	Data zgłoszenia		{DATEFORMAT}
STSAP12	Upoważniona osoba trzecia		{ALPHANUM-100}
STSAP13	Upoważniona osoba trzecia (nazwa i państwo prowadzenia działalności)		{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCO- DE_2}
STSAP14	Właściwy organ upoważniający osobę trzecią		{ALPHANUM-100}
STSAP15	Status STS		{ALPHANUM-1000}
STSAP16	Jednostka sponsorująca nadzorowana przez instytucję kredytową		{ALPHANUM-1000}
STSAP17	Wsparcie jednostki sponsorującej jako dostawcy instrumentu wsparcia płynności		{ALPHANUM-1000}
STSAP18	Wykazanie przez instytucję kredytową przed właściwym organem		{ALPHANUM-1000}
STSAP19	Zgodność z wymogami due diligence jednostki sponsorującej		{ALPHANUM-1000}
STSAP20	Zgodność z wymogami dotyczącymi utrzymania ryzyka (poziom transak- cji/poziom programu)		{LIST}
STSAP21	Zgodność na poziomie programu ABCP z art. 7 rozporządzenia (UE) 2017/2402		{ALPHANUM-1000}
STSAP22	Wykorzystanie płynności w przypadku nieodnowienia instrumentu wsparcia płynności		{ALPHANUM- 10000}
STSAP23	Zgodność transakcji ABCP w ramach programu ABCP z art. 24 ust. 1-8 i ust. 1220 rozporządzenia (UE) 2017/2402		{ALPHANUM-1000}
STSAP24	Maksymalnie 5 % zbiorczej kwoty ekspozycji bazowych tymczasowo niespeł- niającej wymogów		{ALPHANUM}
STSAP25	Pozostały średni ważony okres trwania nie dłuższy niż dwa lata		{ALPHANUM-1000}
STSAP26	W pełni wspierany program ABCP (przez jednostkę sponsorującą)		{ALPHANUM- 10000}
STSAP27	Brak resekurytyzacji i brak wsparcia jakości kredytowej ustanawiającego dodatkową warstwę transz na poziomie programu ABCP		{ALPHANUM-1000}
STSAP28	Brak opcji kupna		{ALPHANUM-1000}
STSAP29	Odpowiednio ograniczone i udokumentowane ryzyko stopy procentowej i ryzyko walutowe powstające na poziomie programu ABCP		{ALPHANUM}
STSAP30	Wymogi dotyczące dokumentacji programu ABCP (obowiązki powiernika wobec inwestorów)		{ALPHANUM-1000}
STSAP31	Wymogi dotyczące dokumentacji programu ABCP (zobowiązania umowne jednostki sponsorującej)		{ALPHANUM-1000}
STSAP32	Wymogi dotyczące dokumentacji programu ABCP (proces i obowiązki w przypadku jednostki obsługującej zagrożonej niewykonaniem zobowiązania)		{ALPHANUM-1000}
STSAP33	Wymogi dotyczące dokumentacji programu ABCP (postanowienia dotyczące zastąpienia kontrahentów instrumentów pochodnych oraz banku, w którym prowadzony jest rachunek)		{ALPHANUM-1000}
STSAP34	Wymogi dotyczące dokumentacji programu ABCP (procedury służące zapewnieniu zabezpieczenia zobowiązań finansowych)		{ALPHANUM-1000}
STSAP35	Wymogi dotyczące dokumentacji programu ABCP (instrument wsparcia płynności i zapadające papiery wartościowe do spłacenia, jeżeli jednostka sponsorująca nie odnowi zobowiązania finansowego dotyczącego instrumentu wsparcia płynności przed jego wygaśnięciem)		{ALPHANUM-1000}
STSAP36	Wiedza fachowa jednostki obsługującej		{ALPHANUM}

ZAŁĄCZNIK  IV  ¹⁰  

Formaty pól mające zastosowanie do formularza zgłoszenia STS

SYMBOL	RODZAJ DANYCH	DEFINICJA
{ALPHANUM-n}	Do »n« znaków alfanumerycznych	Pole na tekst dowolny. Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).
{COUNTRYCODE_2}	2 znaki alfanumeryczne	Dwuliterowy kod państwa zgodnie z kodem państwa alpha-2 według ISO 3166-1. Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).
{CURRENCYCODE_3}	3 znaki alfanumeryczne	Trzyliterowy kod waluty zgodnie z kodami walut ISO 4217. Należy wprowadzać w formacie ASCII (bez znaków diakrytycznych).
{DATEFORMAT}	Format daty zgodnie z ISO 8601	Daty należy podawać w następującym formacie: RRRR-MM-DD
{Y/N}	1 znak alfanumeryczny	»prawda« - Y »fałsz« - N
{ISIN}	12 znaków alfanumerycznych	Kod ISIN, jak określono w ISO 6166
{LEI}	20 znaków alfanumerycznych	Identyfikator podmiotu prawnego, jak określono w ISO 17442

Formularz zgłoszenia STS dotyczący sekurytyzacji bilansowych

KOD POLA	NAZWA POLA	POLE DO WYPEŁNIENIA	FORMAT POLA
STSSY1	Pierwszy punkt kontaktowy		{LEI}
STSSY2	Data powiadomienia		{DATEFORMAT}
STSSY3	Kod identyfikacyjny instrumentu		{ISIN}
STSSY4	Identyfikator podmiotu prawnego (LEI)		{LEI}
STSSY5	Sprzedawca ochrony		{ALPHANUM-100}
STSSY6	Identyfikator zgłoszenia		{ALPHANUM-100}
STSSY7	Niepowtarzalny identyfikator		{ALPHANUM-1000}
STSSY8	Repozytorium sekurytyzacji		{ALPHANUM-100}
STSSY9	Państwo prowadzenia działalności		{COUNTRYCODE_2}
STSSY10	Klasyfikacja sekurytyzacji syntetycznej		{LIST}
STSSY11	Sekurytyzacja syntetyczna z ochroną kredytową nierzeczywistą		{LIST}
STSSY12	Zastosowana umowa dotycząca ochrony kredytowej		{LIST}
STSSY13	Klasyfikacja ekspozycji bazowych		{LIST}
STSSY14	Data emisji		{DATEFORMAT}
STSSY15	Upoważniona osoba trzecia dokonująca weryfikacji - oświadczenie		{ALPHANUM-100}
STSSY16	Upoważniona osoba trzecia dokonująca weryfikacji - państwo prowadzenia działalności		{COUNTRYCODE_2}
STSSY17	Upoważniona osoba trzecia dokonująca weryfikacji - właściwy organ		{ALPHANUM-100}
STSSY18	Status STS		{ALPHANUM-1000}
STSSY19	Jednostką inicjującą jest podmiotem podlegającymi nadzorowi w Unii		{ALPHANUM-1000}
STSSY20	Jednostka inicjująca stosuje się do zasad dotyczących zakupionych ekspozycji osoby trzeciej		{ALPHANUM-10000}
STSSY21	Inicjowanie ekspozycji bazowej		{ALPHANUM-10000}
STSSY22	Aktywa utrzymywane w bilansie jednostki inicjującej w chwili zamknięcia transakcji		{ALPHANUM-1000}
STSSY23	Kategoria grupy		{ALPHANUM-1000}
STSSY24	Brak dodatkowego zabezpieczenia ekspozycji jednostki inicjującej		{ALPHANUM-1000}
STSSY25	Umowa dotycząca ochrony kredytowej spełniająca warunki art. 249 rozporządzenia (UE) nr 575/2013		{ALPHANUM-1000}
STSSY26	Umowa dotycząca ochrony kredytowej spełniająca inne przepisy dotyczące ograniczania ryzyka kredytowego		{ALPHANUM-10000}
STSSY27	Oświadczenia i zapewnienia - Tytuł prawny do ekspozycji bazowej		{ALPHANUM-10000}
STSSY28	Oświadczenia i zapewnienia - Jednostka inicjująca zatrzymuje ryzyko kredytowe aktywów bazowych		{ALPHANUM-10000}
STSSY29	Oświadczenia i zapewnienia - Zgodność ekspozycji z kryteriami kwalifikowalności		{ALPHANUM-10000}
STSSY30	Oświadczenia i zapewnienia - Wiążące i egzekwowalne zobowiązanie dłużnika		{ALPHANUM-10000}
STSSY31	Oświadczenia i zapewnienia - Kryteria zawierania umów kredytowych		{ALPHANUM-10000}
STSSY32	Oświadczenia i zapewnienia - Nie występuje istotne naruszenie lub niewykonanie zobowiązań przez któregokolwiek z dłużników		{ALPHANUM-10000}
STSSY33	Oświadczenia i zapewnienia - Dokumentacja transakcji nie zawiera żadnych nieprawdziwych informacji		{ALPHANUM-10000}
STSSY34	Oświadczenia i zapewnienia - Egzekwowalność lub ściągalność ekspozycji bazowych		{ALPHANUM-10000}
STSSY35	Kryteria kwalifikowalności, które nie dopuszczają aktywnego zarządzania portfelem ekspozycji bazowych na zasadzie uznaniowej		{ALPHANUM-10000}
STSSY36	Zwolnienie z zakazu aktywnego zarządzania portfelem		{ALPHANUM-10000}
STSSY37	Ekspozycja dodana po dacie zamknięcia transakcji spełniająca kryteria kwalifikowalności		{ALPHANUM-10000}
STSSY38	Ekspozycje, które zostały spłacone w całości		{ALPHANUM-10000}
STSSY39	Ekspozycje bazowe, które zostały zbyte		{ALPHANUM-10000}
STSSY40	Zmiana, która nie jest spowodowana przez kredyt		{ALPHANUM-10000}
STSSY41	Niespełnione kryteria kwalifikowalności		{ALPHANUM-10000}
STSSY42	Jednorodność aktywów		{ALPHANUM}
STSSY43	Wyłącznie jeden rodzaj aktywów		{ALPHANUM}
STSSY44	Zobowiązania, które są umownie wiążące i egzekwowalne		{ALPHANUM-10000}
STSSY45	Określona płatność okresowa		{ALPHANUM}
STSSY46	Przychody ze sprzedaży aktywów		{ALPHANUM}
STSSY47	Brak zbywalnych papierów wartościowych		{ALPHANUM}
STSSY48	Brak resekurytyzacji		{ALPHANUM-1000}
STSSY49	Standardy zawierania umów kredytowych ujawniane potencjalnym inwestorom		{ALPHANUM-1000}
STSSY50	Możliwość pełnego dochodzenia roszczeń od dłużników		{ALPHANUM-1000}
STSSY51	Standardy zawierania umów kredytowych - brak osób trzecich		{ALPHANUM-1000}
STSSY52	Standardy zawierania umów kredytowych - Kredyty na nieruchomości mieszkalne		{ALPHANUM-1000}
STSSY53	Standardy zawierania umów kredytowych - Ocena kredytobiorców		{ALPHANUM-1000}
STSSY54	Wiedza fachowa jednostki inicjującej lub pierwotnego kredytodawcy		{ALPHANUM-1000}
STSSY55	Brak ekspozycji, których dotyczy niewykonanie zobowiązania		{ALPHANUM-10000}
STSSY56	Brak negatywnej historii kredytowej		{ALPHANUM-10000}
STSSY57	Ryzyko niewywiązania się z płatności nie jest wyższe niż w przypadku ekspozycji niesekurytyzacyjnych		{ALPHANUM-1000}
STSSY58	Co najmniej jedna płatność dokonana w momencie włączania aktywów bazowych		{ALPHANUM-1000}
STSSY59	Przestrzeganie wymogów dotyczących zatrzymywania ryzyka		{ALPHANUM}
STSSY60	Ograniczanie ryzyka stopy procentowej i ryzyka walutowego		{ALPHANUM-1000}
STSSY61	Zabezpieczenie ochrony kredytowej i płatność z tytułu ochrony kredytowej denominowane w tej samej walucie		{ALPHANUM-1000}
STSSY62	Zobowiązania SPPE nie większe niż dochody SSPE		{ALPHANUM-10000}
STSSY63	Instrumenty pochodne stosowane wyłącznie do zabezpieczenia ryzyka stopy procentowej lub ryzyka walutowego		{ALPHANUM-1000}
STSSY64	Wykorzystanie instrumentów pochodnych opartych na wspólnych standardach		{ALPHANUM-10000}
STSSY65	Płatności odsetek liczonych według stóp referencyjnych oparte na powszechnie stosowanych stopach procentowych bez złożonych formuł lub instrumentów pochodnych		{ALPHANUM-10000}
STSSY66	Zdarzenie uprawniające do egzekwowania bez uszczerbku dla wszczęcia egzekucji przez inwestora		{ALPHANUM-10000}
STSSY67	Egzekwowanie umowy dotyczącej ochrony kredytowej - Nie zatrzymuje się żadnej kwoty środków pieniężnych w SSPE		{ALPHANUM-10000}
STSSY68	Straty przypisane w kolejności według uprzywilejowania		{ALPHANUM-10000}
STSSY69	Spłata sekwencyjna		{ALPHANUM-10000}
STSSY70	Niesekwencyjna kolejność płatności		{ALPHANUM-10000}
STSSY71	Czynniki uruchamiające związane z dochodami		{ALPHANUM}
STSSY72	Czynniki uruchamiające związane z dochodami		{ALPHANUM}
STSSY73	Czynniki uruchamiające związane z dochodami		{ALPHANUM}
STSSY74	Kwota zabezpieczenia równa kwocie spłacanych transz		{ALPHANUM-10000}
STSSY75	Wystąpiło zdarzenie kredytowe, kwota ochrony kredytowej dostępna w dowolnym terminie płatności		{ALPHANUM-10000}
STSSY76	Postanowienia dotyczące przedterminowej spłaty należności lub czynniki uruchamiające przedterminową spłatę należności - Jakość kredytowa		{ALPHANUM-10000}
STSSY77	Postanowienia dotyczące przedterminowej spłaty należności lub czynniki uruchamiające przedterminową spłatę należności - Straty		{ALPHANUM-10000}
STSSY78	Postanowienia dotyczące przedterminowej spłaty należności lub czynniki uruchamiające przedterminową spłatę należności - Nowe ekspozycje		{ALPHANUM-10000}
STSSY79	Zobowiązanie umowne, obowiązki i zadania - Jednostka obsługująca		{ALPHANUM-10000}
STSSY80	Zobowiązanie umowne, obowiązki i zadania - Powiernik		{ALPHANUM-10000}
STSSY81	Zobowiązanie umowne, obowiązki i zadania - Agent weryfikujący będący osobą trzecią		{ALPHANUM-10000}
STSSY82	Zobowiązanie umowne, obowiązki i zadania - Niewykonanie zobowiązania lub niewypłacalność		{ALPHANUM-10000}
STSSY83	Zobowiązanie umowne, obowiązki i zadania - Procedury obsługi		{ALPHANUM-10000}
STSSY84	Normy obsługi		{ALPHANUM-10000}
STSSY85	Wiedza fachowa wymagana od jednostki obsługującej		{ALPHANUM-1000}
STSSY86	Wdrożone dobrze udokumentowane i odpowiednie zasady, procedury i środki kontroli zarządzania ryzykiem		{ALPHANUM-1000}
STSSY87	Procedury obsługi są co najmniej tak samo rygorystyczne j ak te stosowane w odniesieniu do podobnych ekspozycji nieobjętych sekurytyzacją		{ALPHANUM-1000}
STSSY88	Istnieje rejestr referencyjny		{ALPHANUM}
STSSY89	Rejestr referencyjny - Zawartość		{ALPHANUM-10000}
STSSY90	Terminowe rozwiązanie konfliktów między różnymi kategoriami inwestorów		{ALPHANUM-1000}
STSSY91	SSPE - Jasno określone prawa głosu		{ALPHANUM-1000}
STSSY92	Dane dotyczące historycznych wyników w zakresie niewykonania zobowiązań i strat		{ALPHANUM-1000}
STSSY93	Próba ekspozycji bazowych podlegająca zewnętrznej weryfikacji		{ALPHANUM-1000}
STSSY94	Dostępność modelu przepływów pieniężnych z tytułu zobowiązań dla potencjalnych inwestorów		{ALPHANUM-1000}
STSSY95	Publikacja informacji dotyczących efektywności środowiskowej ekspozycji bazowych, na które składają się kredyty na nieruchomości mieszkalne lub kredyty na zakup samochodu lub umowy leasingu samochodów		{ALPHANUM-10000}
STSSY96	Odstępstwo od wymogu publikacji informacji dotyczących efektywności środowiskowej ekspozycji bazowych, na które składają się kredyty na nieruchomości mieszkalne lub kredyty na zakup samochodu lub umowy leasingu samochodów		{ALPHANUM-10000}
STSSY97	Odpowiedzialność jednostki inicjującej za przestrzeganie przepisów art. 7 rozporządzenia (UE) 2017/2402		{ALPHANUM-1000}
STSSY98	Dostęp potencjalnych inwestorów do informacji wymienionych w art. 7 ust. 1 lit. a) rozporządzenia (UE) 2017/2402		{ALPHANUM-1000}
STSSY99	Dostęp potencjalnych inwestorów do informacji wymienionych w art. 7 ust. 1 lit. b), c) i d) rozporządzenia (UE) 2017/2402 co najmniej w formie projektu lub we wstępnej formie		{ALPHANUM-1000}
STSSY100	Zdarzenia kredytowe i wykorzystanie gwarancji		{ALPHANUM-10000}
STSSY101	Zdarzenia kredytowe i wykorzystanie kredytowych instrumentów pochodnych		{ALPHANUM-10000}
STSSY102	Udokumentowana umowa dotycząca ochrony kredytowej		{ALPHANUM-10000}
STSSY103	Działania restrukturyzacyjne nie wykluczają uruchomienia kwalifikujących się zdarzeń kredytowych.		{ALPHANUM-10000}
STSSY104	Płatność z tytułu ochrony kredytowej opiera się na rzeczywistej zrealizowanej stracie i standardowych zasadach i procedurach w zakresie windykacji		{ALPHANUM-10000}
STSSY105	Płatność z tytułu ochrony kredytowej płatna w określonym terminie		{ALPHANUM-10000}
STSSY106	Płatność okresowa z tytułu ochrony kredytowej najpóźniej sześć miesięcy po zdarzeniu kredytowym		{ALPHANUM-10000}
STSSY107	Płatność okresowa z tytułu ochrony kredytowej wyższa niż odnośna kwota oczekiwanych strat		{ALPHANUM-10000}
STSSY108	Warunki płatności okresowej z tytułu ochrony kredytowej		{ALPHANUM-10000}
STSSY109	Metoda obliczania okresowych i ostatecznych płatności z tytułu ochrony kredytowej		{ALPHANUM-10000}
STSSY110	Płatność z tytułu ochrony kredytowej proporcjonalna do części niespłaconej kwoty nominalnej		{ALPHANUM-10000}
STSSY111	Egzekwowalność płatności z tytułu ochrony kredytowej		{ALPHANUM-10000}
STSSY112	Kwota płatna przez inwestorów na mocy umowy dotyczącej ochrony kredytowej jest określona w umowie dotyczącej ochrony kredytowej		{ALPHANUM-10000}
STSSY113	Możliwość obliczenia kwot w każdych okolicznościach		{ALPHANUM-10000}
STSSY114	Inwestorzy dokonują płatności w okolicznościach określonych w umowie dotyczącej ochrony kredytowej		{ALPHANUM-10000}
STSSY115	Ocena okoliczności powodujących konieczność dokonania przez inwestorów płatności przeprowadzana przez agenta weryfikującego będącego osobą trzecią		{ALPHANUM-10000}
STSSY116	Obliczanie płatności z tytułu ochrony kredytowej na poziomie indywidualnej ekspozycji bazowej		{ALPHANUM-10000}
STSSY117	Określenie maksymalnego okresu przedłużenia procesu odzyskiwania wierzytelności		{ALPHANUM-10000}
STSSY118	Okres przedłużenia krótszy niż dwa lata		{ALPHANUM-10000}
STSSY119	Końcowa płatność z tytułu ochrony kredytowej na podstawie oszacowania końcowej straty przez jednostkę inicjującą		{ALPHANUM-10000}
STSSY120	Wypowiedzenie umowy dotyczącej ochrony kredytowej		{ALPHANUM-10000}
STSSY121	Premie z tytułu ochrony kredytowej uzależnione od pozostającej do spłaty wartości nominalnej		{ALPHANUM-10000}
STSSY122	W umowie dotyczącej ochrony kredytowej nie przewiduje się mechanizmów, które mogą pozwolić na uniknięcie lub zmniejszenie faktycznego przypisania strat inwestorom		{ALPHANUM-10000}
STSSY123	Odstępstwo w odniesieniu do płatności premii z góry		{ALPHANUM-10000}
STSSY124	Opis premii z tytułu ochrony kredytowej w dokumentacji transakcji		{ALPHANUM-10000}
STSSY125	Egzekwowalność praw inwestorów		{ALPHANUM-10000}
STSSY126	Wyznaczenie agenta weryfikującego będącego osobą trzecią przed datą zamknięcia transakcji		{ALPHANUM-1000}
STSSY127	Kontrola przeprowadzana przez agenta weryfikującego będącego osobą trzecią - Zawiadomienie o zdarzeniu kredytowym określone w warunkach umowy dotyczącej ochrony kredytowej		{ALPHANUM-1000}
STSSY128	Kontrola przeprowadzana przez agenta weryfikującego będącego osobą trzecią - Ekspozycja bazowa włączona do portfela referencyjnego		{ALPHANUM-1000}
STSSY129	Kontrola przeprowadzana przez agenta weryfikującego będącego osobą trzecią - Spełnienie kryteriów kwalifikowalności w chwili włączenia do portfela referencyjnego		{ALPHANUM-1000}
STSSY130	Kontrola przeprowadzana przez agenta weryfikującego będącego osobą trzecią - Spełnienie warunków uzupełnienia		{{ALPHANUM-1000}
STSSY131	Kontrola przeprowadzana przez agenta weryfikującego będącego osobą trzecią - Zgodność kwoty straty ze stratą wykazaną przez jednostkę inicjującą w jej rachunku zysków i strat		{ALPHANUM-1000}
STSSY132	Kontrola przeprowadzana przez agenta weryfikującego będącego osobą trzecią - Prawidłowe przypisanie strat inwestorom		{ALPHANUM-1000}
STSSY133	Niezależność agenta weryfikującego będącego osobą trzecią od jednostek inicjujących, inwestorów i (w stosownych przypadkach) od SSPE		{ALPHANUM-10000}
STSSY134	Wyznaczenie agenta weryfikującego będącego osobą trzecią przed datą zamknięcia transakcji		{ALPHANUM-10000}
STSSY135	Kontrola na podstawie próby przeprowadzana przez agenta weryfikującego będącego osobą trzecią		{ALPHANUM-10000}
STSSY136	Możliwość zażądania przez inwestorów, aby agent weryfikujący będący osobą trzecią przeprowadził kontrolę dowolnej ekspozycji bazowej		{ALPHANUM-10000}
STSSY137	Możliwość zapewnienia agentowi weryfikującemu będącemu osobą trzecią dostępu do wszystkich istotnych informacji		{ALPHANUM-10000}
STSS138	Zdarzenia powodujące zakończenie transakcji		{ALPHANUM-10000}
STSS139	Dokumentacja transakcji - Prawa dotyczące odkupu		{ALPHANUM-10000}
STSS140	Dokumentacja transakcji - Opcji wykupu typu time call nie skonstruowano w sposób mający na celu uniknięcie przypisania strat do pozycji wsparcia jakości kredytowej		{ALPHANUM-10000}
STSS141	Opcja wykupu typu time call		{ALPHANUM-10000}
STSS142	Ochrona kredytowa rzeczywista - Zwrot zabezpieczenia inwestorom w kolejności uprzywilejowania transz		{ALPHANUM-10000}
STSS143	Zakończenie transakcji przez inwestorów w następstwie niezapłacenia premii z tytułu ochrony kredytowej		{ALPHANUM-10000}
STSSY144	Kwota syntetycznej marży nadwyżkowej dla inwestorów określona w dokumentacji transakcji i wyrażona jako stały procent całkowitego niespłaconego salda portfela		{ALPHANUM-10000}
STSSY145	Niewykorzystana syntetyczna marża nadwyżkowa, która ma zostać zwrócona jednostce inicjującej		{ALPHANUM-10000}
STSSY146	Jednostki inicjujące stosujące metodę wewnętrznych ratingów - Całkowita kwota zaangażowana rocznie nie wyższa niż jednoroczne regulacyjne kwoty oczekiwanych strat		{ALPHANUM-10000}
STSSY147	Jednostki inicjujące niestosujące metody wewnętrznych ratingów - Metoda obliczenia jednorocznej kwoty oczekiwanych strat z tytułu portfela bazowego wyraźnie ustalona w dokumentacji transakcji		{ALPHANUM-10000}
STSSY148	Warunki dotyczące syntetycznej marży nadwyżkowej określone w dokumentacji transakcji		{ALPHANUM-10000}
STSS149	Wykorzystana ochrona kredytowa		{ALPHANUM-10000}
STSSY150	Egzekwowalność prawa jednostki inicjującej do wykorzystania zabezpieczenia w celu wypełnienia zobowiązań płatniczych inwestorów w zakresie ochrony kredytowej w drodze odpowiednich uzgodnień dotyczących zabezpieczenia		{ALPHANUM}
STSSY151	Prawo inwestorów do otrzymania zwrotu każdego niewykorzystanego zabezpieczenia w przypadku, gdy dojdzie do odwrócenia sekurytyzacji lub w miarę spłaty poszczególnych transz		{ALPHANUM-10000}
STSSY152	Zabezpieczenie zainwestowane w papiery wartościowe - Kryteria kwalifikowalności i uzgodnienia dotyczące przechowywania określone w dokumentacji transakcji		{ALPHANUM}
STSSY153	Narażenie inwestorów na ryzyko kredytowe jednostki inicjującej		{ALPHANUM-10000}
STSSY154	Opinia prawna potwierdzająca egzekwowalność ochrony kredytowej we wszystkich jurysdykcjach.		{ALPHANUM-1000}
STSSY155	Zabezpieczenie wysokiej jakości - Dłużne papiery wartościowe o wadze ryzyka równej 0 %		{ALPHANUM-10000}
STSSY156	Zabezpieczenie wysokiej jakości - Środki pieniężne w instytucji kredytowej będącej osobą trzecią o stopniu jakości kredytowej równym 3 lub więcej		{ALPHANUM-10000}
STSSY157	Odstępstwo - Zabezpieczenie w formie środków pieniężnych zdeponowanych w jednostce inicjującej		{ALPHANUM}
STSSY158	Zabezpieczenie w formie środków pieniężnych zdeponowanych w jednostce inicjującej - Zezwolenie właściwego organu		{ALPHANUM}
STSSY159	Przeniesienie zabezpieczenia w przypadku, gdy instytucja kredytowa będąca osobą trzecią lub jednostka inicjująca przestaje spełniać wymogi dotyczące minimalnego stopnia jakości kredytowej		{ALPHANUM}
STSSY160	Spełnienie wymogów dotyczących zabezpieczenia w przypadku inwestycji w obligacje powiązane z ryzykiem kredytowym emitowane przez jednostkę inicjującą		{ALPHANUM-1000}

1 Dz.U. L 347 z 28.12.2017, s. 35.

2 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), zmiany decyzji nr 716/2009/WE i uchylenia decyzji Komisji 2009/77/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84).

3 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2020/1226 z dnia 12 listopada 2019 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 i ustanawiające regulacyjne standardy techniczne określające informacje, które mają być przekazywane zgodnie z wymogami dotyczącymi zgłoszenia STS (zob. s. 285 niniejszego Dziennika Urzędowego).

4 Art. 1 ust. 3a dodany przez art. 1 pkt 1 lit. a rozporządzenia nr 2022/1929 z dnia 31 marca 2022 r. (Dz.U.UE.L.2022.266.1) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 2 listopada 2022 r.

5 Art. 1 ust. 4 zmieniony przez art. 1 pkt 1 lit. b rozporządzenia nr 2022/1929 z dnia 31 marca 2022 r. (Dz.U.UE.L.2022.266.1) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 2 listopada 2022 r.

6 Art. 1 ust. 6 zmieniony przez art. 1 pkt 1 lit. c rozporządzenia nr 2022/1929 z dnia 31 marca 2022 r. (Dz.U.UE.L.2022.266.1) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 2 listopada 2022 r.

7 Załącznik I zmieniony przez art. 1 pkt 2 rozporządzenia nr 2022/1929 z dnia 31 marca 2022 r. (Dz.U.UE.L.2022.266.1) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 2 listopada 2022 r.

8 Załącznik II zmieniony przez art. 1 pkt 2 rozporządzenia nr 2022/1929 z dnia 31 marca 2022 r. (Dz.U.UE.L.2022.266.1) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 2 listopada 2022 r.

9 Załącznik III zmieniony przez art. 1 pkt 2 rozporządzenia nr 2022/1929 z dnia 31 marca 2022 r. (Dz.U.UE.L.2022.266.1) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 2 listopada 2022 r.

10 Załącznik IV dodany przez art. 1 pkt 3 rozporządzenia nr 2022/1929 z dnia 31 marca 2022 r. (Dz.U.UE.L.2022.266.1) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 2 listopada 2022 r.

• Identyfikator: Dz.U.UE.L.2020.289.315
• Rodzaj: Rozporządzenie
• Tytuł: Rozporządzenie wykonawcze 2020/1227 ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do szablonów na potrzeby przekazywania informacji zgodnie z wymogami dotyczącymi zgłoszenia STS
• Data aktu: 12/11/2019
• Data ogłoszenia: 03/09/2020
• Data wejścia w życie: 23/09/2020