Rozporządzenie delegowane 2021/1254 w sprawie sprostowania rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565 uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy

ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) 2021/1254
z dnia 21 kwietnia 2021 r.
w sprawie sprostowania rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565 uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy
(Tekst mający znaczenie dla EOG)

KOMISJA EUROPEJSKA,

uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,

uwzględniając dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniającą dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE 1 , w szczególności jej art. 16 ust. 12 i art. 27 ust. 9,

a także mając na uwadze, co następuje:

(1) Art. 1 ust. 1 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/565 2  zawiera błędy, gdyż wymaga on zastosowania przepisów art. 59 ust. 4, art. 60 i rozdziału IV tego rozporządzenia zamiast przepisów art. 64 ust. 4, art. 65 i rozdziału VIII.

(2) Błędy występują również w szeregu odniesień w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565, a konkretnie w sekcjach "Ocena klienta", "Obsługa zlecenia", "Zlecenia klientów i transakcje", "Sprawozdawczość wobec klientów", "Komunikacja z klientami" oraz "Wymogi organizacyjne".

(3) Należy zatem odpowiednio sprostować rozporządzenie delegowane (UE) 2017/565,

PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:

Artykuł  1

W rozporządzeniu delegowanym (UE) 2017/565 wprowadza się następujące sprostowania:

1)
art. 1 ust. 1 otrzymuje brzmienie:

"1. Rozdział II oraz rozdział III sekcje 1-4, art. 64 ust. 4, art. 65 i sekcje 6-8, a także - w zakresie, w jakim odnoszą się do wyżej wymienionych przepisów - rozdział I i rozdział VIII niniejszego rozporządzenia mają zastosowanie do spółek zarządzających w przypadku, gdy spółki te świadczą usługi zgodnie z art. 6 ust. 4 dyrektywy 2009/65/WE i art. 6 ust. 6 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE * .";

2)
załącznik I zastępuje się tekstem znajdującym się w załączniku do niniejszego rozporządzenia.
Artykuł  2

Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.
Sporządzono w Brukseli dnia 21 kwietnia 2021 r.
W imieniu Komisji
Ursula VON DER LEYEN
Przewodnicząca

ZAŁĄCZNIK

"ZAŁĄCZNIK I

Prowadzenie rejestrów

Minimalny wykaz rejestrów, jakie muszą prowadzić firmy inwestycyjne w zależności od charakteru swojej działalności

Rodzaj zobowiązania Rodzaj rejestru Streszczenie treści Odniesienie do przepisów
Ocena klienta
Informacje udzielane klientom Treść zgodna z art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE i art. 44-51 niniejszego rozporządzenia art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE

art. 44-51 niniejszego rozporządzenia

Umowy z klientami Rejestry, o których mowa w art. 25 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE art. 25 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE art. 58 niniejszego rozporządzenia
Ocena odpowiedniości i adekwatności instrumentów Treść zgodna z art. 25 ust. 2 i 3 dyrektywy 2014/65/UE i art. 54, 55 i 60 niniejszego rozporządzenia art. 25 ust. 2 i 3 dyrektywy 2014/65/UE

art. 54, 55 i 56 niniejszego rozporządzenia

Obsługa zlecenia
Obsługa zlecenia klienta - Transakcje połączone Rejestry, o których mowa w art. 67-70 niniejszego rozporządzenia art. 24 ust. 1 i art. 28 ust. 1 dyrektywy 2014/65/UE art. 67-70 niniejszego rozporządzenia
Łączenie i alokacja transakcji zawieranych na własny rachunek Rejestry, o których mowa w art. 69 niniejszego rozporządzenia art. 24 ust. 1 i art. 28 ust. 1 dyrektywy 2014/65/UE art. 69 niniejszego rozporządzenia
Zlecenia klientów i transakcje
Prowadzenie rejestru zleceń klientów lub decyzji o zawarciu transakcji Rejestry, o których mowa w art. 74 niniejszego rozporządzenia art. 16 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE art. 74 niniejszego rozporządzenia
Prowadzenie rejestru transakcji i przetwarzania zleceń Rejestry, o których mowa w art. 75 niniejszego rozporządzenia art. 16 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE art. 75 niniejszego rozporządzenia
Sprawozdawczość wobec klientów
Obowiązki dotyczące usług świadczonych na rzecz klientów Treść zgodna z art. 59-63 niniejszego rozporządzenia art. 24 ust. 1 i 6 oraz art. 25 ust. 1 i 6 dyrektywy 2014/65/UE

art. 59-63 niniejszego rozporządzenia

Zabezpieczenie aktywów klientów
Instrumenty finansowe klientów przechowywane przez firmę inwestycyjną Rejestry, o których mowa w art. 16 ust. 8 dyrektywy 2014/65/UE i art. 2 dyrektywy delegowanej Komisji (UE) 2017/593 art. 16 ust. 8 dyrektywy 2014/65/UE

art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

Fundusze klientów przechowywane przez firmę inwestycyjną Rejestry, o których mowa w art. 16 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE i art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593 art. 16 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE

art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

Korzystanie z instrumentów finansowych klientów Rejestry, o których mowa w art. 5 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593 art. 16 ust. 8, 9 i 10 dyrektywy 2014/65/UE

art. 5 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

Komunikacja z klientami
Informacje o kosztach i powiązanych opłatach Treść zgodna z art. 50 niniejszego rozporządzenia art. 24 ust. 4 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE

art. 50 niniejszego rozporządzenia

Informacje na temat firmy inwestycyjnej i jej usług, instrumentów finansowych oraz zabezpieczenia aktywów klientów Treść zgodna z art. 47, 48 i 49 niniejszego rozporządzenia art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE

art. 47, 48 i 49 niniejszego rozporządzenia

Informacje udzielane klientom Rejestr informacji art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE art. 46 niniejszego rozporządzenia
Publikacje handlowe

(z wyjątkiem formy ustnej)

Każda publikacja handlowa wydana przez firmę inwestycyjną (z wyjątkiem formy ustnej), o której mowa w art. 44 i 46 niniejszego rozporządzenia art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE

art. 44 i 46 niniejszego rozporządzenia

Doradztwo inwestycyjne na rzecz klientów detalicznych (i) Fakt, godzina i data wykonania usługi doradztwa inwestycyjnego; (ii) zalecany instrument finansowy; oraz (iii) przedstawione klientowi sprawozdanie na temat odpowiedniości art. 25 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE art. 54 niniejszego rozporządzenia
Badania inwestycyjne Każda pozycja badania inwestycyjnego wydana przez firmę inwestycyjną na trwałym nośniku art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE

art. 36 i 37 niniejszego rozporządzenia

Wymogi organizacyjne
Działalność firmy i organizacja wewnętrzna Rejestry, o których mowa w art. 21 ust. 1 lit. f) niniejszego rozporządzenia art. 16 ust. 2-10 dyrektywy 2014/65/UE

art. 21 ust. 1 lit. f) niniejszego rozporządzenia

Sprawozdania dotyczące zgodności Wszelkie sprawozdania dotyczące zgodności przedkłada się organowi zarządzającemu art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE

art. 22 ust. 2 lit. c) i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia

Rejestr konfliktu interesów Rejestry, o których mowa w art. 35 niniejszego rozporządzenia art. 16 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE art. 35 niniejszego rozporządzenia
Zachęty Informacje ujawniane klientom zgodnie z art. 24 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE art. 24 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE

art. 11, 12 i 13 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

Sprawozdania dotyczące zarządzania ryzykiem Wszelkie sprawozdania dotyczące zarządzania ryzykiem przedkłada się kierownictwu wyższego szczebla art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE

art. 23 ust. 1 lit. b) i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia

Sprawozdania z audytów wewnętrznych Wszelkie sprawozdania z audytów wewnętrznych przedkłada się kierownictwu wyższego szczebla art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE

art. 24 i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia

Rejestry rozpatrywania skarg Wszelkie skargi oraz środki rozpatrywania skarg przedsięwzięte w celu rozpatrzenia skargi art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE art. 26 niniejszego rozporządzenia
Rejestry transakcji osobistych Rejestry, o których mowa w art. 29 ust. 5 lit. c) niniejszego rozporządzenia art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE

art. 29 ust. 5 lit. c) niniejszego rozporządzenia"

1 Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349.
2 Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/565 z dnia 25 kwietnia 2016 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy (Dz.U. L 87 z 31.3.2017, s. 1).
* Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE z dnia 8 czerwca 2011 r. w sprawie zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi i zmiany dyrektyw 2003/41/WE i 2009/65/WE oraz rozporządzeń (WE) nr 1060/2009 i (UE) nr 1095/2010 (Dz.U. L 174 z 1.7.2011, s. 1).

Zmiany w prawie

Rząd zostawił przedsiębiorców na lodzie

Podczas ostatniego posiedzenia Sejmu, ku zaskoczeniu zarówno przedsiębiorców, jak i części posłów koalicji rządzącej, Lewica w ostatniej chwili „dorzuciła” do ustawy o warunkach dopuszczalności powierzania pracy cudzoziemcom poprawki zaostrzające kary za naruszanie przepisów prawa pracy - m.in. umożliwiające orzeczenie kary ograniczenia wolności. Jednocześnie zignorowano postulaty organizacji pracodawców, mimo wcześniejszych zapewnień rządu o ich poparciu.

Grażyna J. Leśniak 27.02.2025
Wyższe kary dla pracodawców - sejmowa wrzutka na ostatniej prostej

Już nie 30 tys. zł, a 50 tys. zł ma grozić maksymalnie pracodawcy, który zawrze umowę cywilnoprawną, choć powinien - umowę o pracę. Podobnie temu, który nie wypłaca w terminie wynagrodzenia za pracę lub innego świadczenia przysługującego pracownikowi albo uprawnionemu do tego świadczenia członkowi jego rodziny. A jeśli nie wypłaca przez okres co najmniej 3 miesięcy, to kara ma wynieść nawet 60 tys. złotych - zdecydował Sejm, przyjmując poprawkę Lewicy, zmieniającą Kodeks pracy w... ustawie dotyczącej cudzoziemców.

Grażyna J. Leśniak 25.02.2025
Jaka wysokość diety dla członków komisji wyborczych w wyborach Prezydenta

500 zł zarobi członek obwodowej komisji wyborczej w wyborach Prezydenta RP, 600 zł - zastępca przewodniczącego, a 700 zł przewodniczący komisji wyborczej – wynika z uchwały Państwowej Komisji Wyborczej. Jeżeli odbędzie się ponownie głosowanie, zryczałtowana dieta wyniesie 75 proc. wysokości diety w pierwszej turze. Termin zgłaszania kandydatów na członków obwodowych komisji wyborczych mija 18 kwietnia

Robert Horbaczewski 20.01.2025
Zmiany w podatkach 2025 - przybędzie obowiązków sprawozdawczych

1 stycznia 2025 r. weszły w życie liczne zmiany podatkowe, m.in. nowe definicje budynku i budowli w podatku od nieruchomości, JPK CIT, globalny podatek wyrównawczy, PIT kasowy, zwolnienie z VAT dla małych firm w innych krajach UE. Dla przedsiębiorców oznacza to często nowe obowiązki sprawozdawcze i zmiany w systemach finansowo-księgowych. Firmy muszą też co do zasady przeprowadzić weryfikację nieruchomości pod kątem nowych przepisów.

Monika Pogroszewska 02.01.2025
Nowy Rok - jakie zmiany czekają nas w prawie

W 2025 roku minimalne wynagrodzenie za pracę wzrośnie tylko raz. Obniżeniu ulegnie natomiast minimalna podstawa wymiaru składki zdrowotnej płaconej przez przedsiębiorców. Grozi nam za to podwyżka podatku od nieruchomości. Wzrosną wynagrodzenia nauczycieli, a prawnicy zaczną lepiej zarabiać na urzędówkach. Wchodzą w życie zmiany dotyczące segregacji odpadów i e-doręczeń. To jednak nie koniec zmian, jakie czekają nas w Nowym Roku.

Renata Krupa-Dąbrowska 31.12.2024
Zmiana kodów na PKD 2025 rodzi praktyczne pytania

1 stycznia 2025 r. zacznie obowiązywać nowa Polska Klasyfikacja Działalności – PKD 2025. Jej ostateczny kształt poznaliśmy dopiero w tygodniu przedświątecznym, gdy opracowywany od miesięcy projekt został przekazany do podpisu premiera. Chociaż jeszcze przez dwa lata równolegle obowiązywać będzie stara PKD 2007, niektórzy już dziś powinni zainteresować się zmianami.

Tomasz Ciechoński 31.12.2024
Metryka aktu
Identyfikator:

Dz.U.UE.L.2021.277.6

Rodzaj: Rozporządzenie
Tytuł: Rozporządzenie delegowane 2021/1254 w sprawie sprostowania rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565 uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy
Data aktu: 21/04/2021
Data ogłoszenia: 02/08/2021
Data wejścia w życie: 22/08/2021